1、行業所處的生命周期和行業規模；

2、行業與行業上下游的關系（即行業價值鏈的構成）；

3、行業的競爭程度及行業壁壘；

4、國家對該行業的監管體制和政策扶持或限制，以及產業政策對該行業的影響；

5、影響該行業發展的有利和不利因素。

（3）公司產品考察

通過與公司經營管理層交談，實地考察公司產品或服務，訪談公司客戶等方法，調查公司產品或服務及其用途，了解產品種類、功能或服務種類及其滿足的客戶需求。包括但不限于：

1、產品或服務的種類；

2、調查每種產品的功能和用途以及特定消費群體，或服務所滿足的客戶需求及特定消費群體；

3、每種產品的技術含量（所應用的關鍵技術及所達到的技術指標）或服務的質量；

4、每種產品或服務是否向消費者提供保障(售后服務等)；

5、報告期內各期每種產品或服務的規模，需求狀況及其對價格的影響；

6、各類產品或服務在公司業務中的重要性，包括在銷售收入及利潤中的比重，在行業中所占的市場份額和變動趨勢；

7、公司對提高現有產品或服務質量、增強競爭力等方面將采取的措施以及公司新產品或服務種類的開發計劃。

（4）關鍵資源調查

通過實地考察、與管理層交談、查閱公司主要知識產權文件等方法，結合公司行業特點，調查公司業務所依賴的關鍵資源，包括但不限于：

1、公司獨特的、可持續的技術優勢（包括分析主要產品或服務的核心技術、可替代性以及核心技術的保護措施等）；

2、研發能力和技術儲備（包括分析公司的研發機構和研發人員情況、研發費用投入占公司業務收入的比重、自主技術占核心技術的比重等）；

3、商標、專利、非專利技術等無形資產的數量、取得情況、實際使用情況、使用期限或保護期、最近一期末賬面價值、存在糾紛情況等；

4、取得的業務許可資格或資質情況;

5、特許經營權（如有）的取得、期限、費用標準；

6、提供產品或服務時所使用主要設備和固定資產的情況；

7、公司高級管理人員與核心技術（業務）人員的簡要情況，主要包括：姓名、國籍等基本信息、職業經歷（參加工作以來的職業及職務情況）、曾經擔任的重要職務及任期、現任職務及任期，根據其業務經歷、行業或專業背景，評價高級管理人員的經驗和能力，整體評價整個管理團隊是否有互補性；

8、調查公司管理層及核心技術（業務）人員的薪酬，持股情況和激勵政策（包括股權激勵）。最近兩年上述人員的主要變動情況、原因和對公司經營的影響，了解公司為穩定上述人員已采取或擬采取的措施，并評價管理層及核心技術（業務）人員的穩定性；

9、公司的員工情況，主要包括：員工人數、年齡和工齡結構、任職分布、學歷學位結構、地域分布等；

10、其他體現所處行業或業態特征的資源要素；

11、在公司所處細分行業中，從公司的技術優勢、產品的技術指標或服務的標準要求、研發投入能力和技術儲備、專利數量等方面，分析公司與競爭對手及潛在競爭對手之間的優劣勢。如果競爭對手的信息不存在，可分析公司與行業平均水平相比的優劣勢。

（5）公司業務流程調查

通過查閱公司業務制度、實地考察企業經營過程涉及的業務環節、對主要供應商和客戶訪談等方法，結合公司行業特點，了解公司關鍵業務流程。包括但不限于：

1、供應鏈及其管理，公司對供應商的依賴程度及存在的經營風險；

2、主要產品的生產流程或服務流程、生產工藝、質量控制、安全生產等；

3、營銷體系，包括銷售方式、是否有排他性銷售協議等壁壘、市場推廣計劃、客戶管理，公司對客戶的依賴程度及存在的風險；

4、核心產品或服務的研發流程、周期以及更新換代計劃；

5、根據產業鏈分工情況，調查公司是否將營運環節交給利益相關者，如有，闡明其合作關系或商業聯盟關系以及風險利益分配機制；

6、重要資本投資項目（如規模化生產、重要設備投資等）的投資流程，包括投資決策機制、可行性和投資回報分析等；

7、其他體現所處行業或業態特征的業務環節。

（6）公司收益情況調查

通過查閱商業合同，走訪客戶和供應商等方法，結合對公司產品或服務、關鍵資源和關鍵業務流程的調查，了解公司如何獲得收益。包括但不限于：